| 机构客户 | 个人客户 |
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| 一键下载 | 所有直销机构类业务表单 | 所有直销个人类业务表单 |
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| 直销投资者分类 不申请默认 普通投资者 | 1、专业投资者申请表 |
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| 2、投资者分类结果告知函 |
| 3、普通投资者转专业投资者专业评估问卷 |
| 直销账户类 | 1、机构税收居民身份声明文件 | 1、个人税收居民身份声明文件 |
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| 2、控制人税收居民身份声明文件 | 2、开放式基金投资者风险承受能力评估问卷(个人) |
| 3、开放式基金投资者风险承受能力评估问卷(机构或产品) | 3、开放式基金投资者风险承受能力评估结果告知函 |
| 4、开放式基金投资者风险承受能力评估结果告知函 | 4、资产管理计划投资者风险承受能力评估问卷（个人） |
| 5、资产管理计划投资者风险承受能力评估问卷（机构或产品） | 5、资产管理计划投资者风险承受能力评估结果告知函 |
| 6、资产管理计划投资者风险承受能力评估结果告知函 | 6、账户类业务申请表(个人) |
| 7、账户类业务申请表(机构) | 7、基金业务授权委托书 |
| 8、账户类业务申请表(产品) | 8、投资者电子交易委托服务协议书 |
| 9、基金业务授权委托书 | 9、特定自然人投资者身份识别登记表 |
| 10、预留印鉴卡 | |
| 11、更换预留印鉴卡 | |
| 12、投资者电子交易委托服务协议书 | |
| 13、基金业务备案资料申请函 | |
| 14、非自然人投资者身份识别登记表 | |
| 15、特定自然人投资者身份识别登记表 | |
| 直销交易类 | 1、开放式基金交易类业务申请表 |
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| 2、资产管理计划交易类业务申请表 |
| 3、投资者风险匹配告知函及投资者确认书 |
| 4、投资者风险不匹配警示函及投资者确认书 |
| 5、产品投资者实际投资人穿透识别登记表 |
| 直销收款账户 | 直销资金收款账户 |
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| 其他表单 | 1、开放式基金非交易过户申请表 |
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| 2、冻结、解冻业务申请表 |
| 3、资产证明申请表 |
